投资流程

 

永赢基金直销汇款账户信息:

    账户户名:永赢基金管理有限公司

    开户银行:宁波银行鄞州中心区支行

    银行账号:30010122000582559

    大额支付行号:313332082060

     

永赢资产直销汇款账户信息:

    账户户名:永赢资产管理有限公司

    开户银行:宁波银行上海静安支行营业部

    银行账号:70060122000235888

    大额支付行号:313290010053 

      

直销柜台业务指南(投资者开户/认购/申购需准备资料):

   一、个人投资者:

1.填妥并由本人签字的《个人投资者基金账户业务申请表》、《个人投资者风险承受能力调查问卷》;

2.本人现行有效的法定身份证件原件及复印件(第二代身份证需提供正反两面复印件)

3.指定银行账户的证明文件原件及复印件,如银行借记卡、储蓄卡等(该指定银行账户为资金进出的唯一账号);

4.传真交易协议书(一式两份);

5.金融资产证明、最近3年收入证明、具有2年以上投资经历的证明文件(如交易对账单)或具有2年以上金融相关工作经历的工作证明或职业资格证书等(专业投资者提供);

6.个人税收居民身份声明文件(非本国税收居民提供);

7.签署投资者类型及风险承受能力初次评估结果告知函及投资者承诺函

8.填妥并由本人签字的《个人投资者基金交易业务申请表》

9.已加盖银行受理印章的付款凭证回单联或加盖个人印鉴(签字)的网上银行付款凭证(办理认购/参与/申购业务时提供);

10.根据客户类别(普通/专业)、风险承受能力评级及购买产品的风险等级签署相应的风险揭示书(直销审核资料后给出相应的风险揭示书);

11.相关法律法规及基金注册登记机构要求的其他资料。



    二、机构投资者:

1.新开户需要提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构投资者基金账户业务申请表》;

2.提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构投资者基金业务授权委托书》;如果为法定代表人授权代表签章,需有法定代表人对该授权代表的授权委托书原件一份(如无原件,需在复印件上加盖单位公章);

3.提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《传真交易协议书》一式两份;

4.提供有授权经办人签字并加盖单位公章和法定代表人签章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》;

5.提供填妥的《机构投资者预留印鉴卡》一式两份;

6.提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《非自然人客户受益所有人信息收集表》以及随附提供的相关证明资料;

7.工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证正本或副本原件及加盖单位公章的复印件,或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

8.法定代表人现行有效身份证件复印件并加盖单位公章(第二代身份证需提供正反两面复印件);

9.经办人现行有效的身份证件原件及加盖单位公章的复印件(第二代身份证需提供正反两面复印件);

10.提供加盖单位公章的由银行出具的银行账户证明复印件,如银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》(该指定银行账户为资金进出的唯一账号);

11.如是金融机构,请提供金融业务许可证或金融相关业务资格证明等;

12.如是金融机构以产品名义开户,请提供产品成立公告、备案证明文件(如备案批复函)等;

13.如是社保账户,请提供社会保障基金理事会确定管理人及相应投资组合的确认函等及托管行资料;

14.如是年金类账户,请提供企业年金计划确认函、年金管理资格证书等及托管行资料;

15.如是QFII账户,请提供QFII证券投资业务许可证、国家外汇管理局关于批准 QFII 的投资额度以及开立相关账户的批复函、合格境外机构投资者资格等及托管行资料;

16.符合条件的专业投资者请提供最近1年经审计的财务报表、金融资产证明文件、具有2年以上投资经历的证明文件(如交易对账单)等;

17.如由托管人负责开户,需另外提供托管人的《基金业务授权委托书》、《机构投资者预留印鉴卡》、托管人营业执照、法人身份证以及经办人身份证等;

18.机构税收居民身份声明文件(非本国税收居民提供);

19.控制人税收居民身份声明文件(消级非金融机构提供);

20.签署投资者类型及风险承受能力评估结果告知函及投资者承诺函;

21.填妥的《机构投资者基金交易业务申请表》;

22.根据客户类别(普通/专业)、风险承受能力评级及购买产品的风险等级签署相应的风险揭示书(直销审核资料后给出相应的风险揭示书);

23.已加盖银行受理印章的付款凭证回单联或划款指令(办理认购/申购/参与业务时提供);

24.相关法律法规及基金注册登记机构要求的其他资料。




直销时间

 基金发行期,周一至周五,上午9:00-11:30 下午13:00-17:00(法定节假日不受理)。

 基金存续期,周一至周五,上午9:00-11:30 下午13:00-15:00(法定节假日不受理)。


直销柜台联系办法

联系电话:021-51690103                                         

传真电话:021-68878782、021-68878773

联系地址:上海市浦东新区世纪大道210号21世纪大厦27层永赢基金管理有限公司

邮 编:200120